一起答
单选

对于注册制,下面说法正确的是( )。

  • A.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
  • B.发行人只要充分披露了有关信息,在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,还要经过批准
  • C.发行人要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
  • D.证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良、价格适当
试题出自试卷《2015年证券经纪人《证券市场基础》专家预测试卷(三)》
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  1. 证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情,按日制作证券行情表,并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表,及时向社会公布。( )

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  2. 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定,证券交易所执行。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 处置证券公司风险过程中,证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。( )

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    • 错误
  5. 保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务。( )

    • 正确
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  6. 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,是可分散的风险。( )

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    • 错误
  7. 核准制是指发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 一般情况下,长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标,中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险,故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )

    • 正确
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  10. 认股权证具有杠杆作用,说明认股权证的投机性更强。( )

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