2015年证券经纪人《证券市场基础》专家预测试卷(三)

证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表，及时向社会公布。( )

有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )

处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。( )

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。( )

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，是可分散的风险。( )

核准制是指发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )

一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )

衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )

认股权证具有杠杆作用，说明认股权证的投机性更强。( )

基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )

我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )

封闭式基金可以采取溢价发行方式。( )

凭证式国债由财政部发行，发行和交易可以实现无纸化。( )

债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，到期收回本金。( )

股票持有者依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。( )

销售收入减少，说明公司销售能力减弱，意味着利润减少，从而股价下跌。( )

企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。( )

购物券不是一种有价证券。( )

根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等类型。( )

下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。

某有限责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。

根据修订后的《刑法》的规定，以下行为不属于破坏金融管理秩序罪的是( )。

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。

为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，不包括( )。

证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。

股票股息( )。

介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括( )。

在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。

决定再投资收益的主要因素是( )。

深圳证券交易所综合指数包括( )。

证券发行市场的作用主要包括( )。

在代办股份转让系统交易的公司包括( )。

代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。

我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。

下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。

按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。

我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列( )的行为。

关于国债基金的描述，不正确的是( )。

国际债券的发行人主要有( )。

契约型基金与公司型基金的区别在于( )。

下列属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。

我国的金融债券品种主要包括( )。

债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。

下列不属于流通国债的特征的是( )。

关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。

下列选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有( )。

财政政策对股价影响的方面不包括( )。

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。

股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的是( )。

关于股票价值与价格，下列叙述不正确的有( )。

下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。

证券市场的产生，主要归因于( )。

下列不属于社会公益基金的是( )。

证券市场按其层次结构可以分为( )。

关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。

关于证券市场，下列叙述正确的有( )。

( )可以成为证券交易所的从业人员。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。

《基金法》规定，基金管理人应由( )担任。

证券业协会的职责不包括( )。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。

下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。

股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

我国《证券法》的内容不包括( )。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。

下面选项中，不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。

( )是证券市场上最重要的中介机构。

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。

投资者回避信用风险的最好办法是( )。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

公司分配股息的基础和最高限额为( )。

债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。

我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。

下列关于中小企业板指数描述，正确的是( )。

证券发行市场是( )。

场外交易市场撮合交易的方式是( )。

下面不是证券交易所的职能的选项是( )。

关于以价格为标的的美式招标论述正确的是( )。

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。

对于注册制，下面说法正确的是( )。

场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。

下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是( )。

可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。

某认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，某投资者一共购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是5.70元，那么其行使价格为( )元。

股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。

下列各项中，( )属于利率衍生工具的种类。

下列关于衍生工具的特征，说法错误的是( )。

下列选项中属于基金的投资收益分配原则的是( )。

某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。

假设某开放式基金的单位资产净值为1.8元，申购手续费率为4%，赎回手续费率是3%，则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。

基金的托管费用通常逐( )计算并累计。

对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。

我国第一只LOF是( )。

基金保管人是( )权益的代表。

下列各项中，( )是证券投资基金的作用。

下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的是( )。

下列说法正确的是( )。

封闭式基金的存续期是指( )。

下列选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。

对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。

在发行纳税方面，欧洲债券( )。

( )是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

欧洲债券是指借款人( )。

若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中( )要求公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

在我国，个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债和( )的利息，可免缴个人所得税。

关于债券发行主体论述正确的是( )。

关于债券的票面要素描述错误的是( )。

零息债券的发行属于( )。

根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。

( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

某公司优先股固定的股息率为9%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )。

当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。

影响股票价格最基本的因素是( )。

股票的市场价格总是围绕其( )波动。

股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。

比例股票是一种( )。

《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股16元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需

要5个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为( )元。

2008年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。

股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利并有相应权利义务。

加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过______，加入3年内不超过______。( )

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。( )

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为( )。

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

证券市场的层次结构是( )。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是( )。