一起答
多选

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有( )。

  • A.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试
  • B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
  • C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
  • D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
试题出自试卷《2015年证券经纪人《证券市场基础》专家预测试卷(三)》
参考答案
查看试卷详情
相关试题
  1. 证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情,按日制作证券行情表,并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表,及时向社会公布。( )

    • 正确
    • 错误
  2. 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定,证券交易所执行。( )

    • 正确
    • 错误
  3. 处置证券公司风险过程中,证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。( )

    • 正确
    • 错误
  5. 保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务。( )

    • 正确
    • 错误
  6. 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,是可分散的风险。( )

    • 正确
    • 错误
  7. 核准制是指发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。( )

    • 正确
    • 错误
  8. 一般情况下,长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标,中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )

    • 正确
    • 错误
  9. 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险,故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )

    • 正确
    • 错误
  10. 认股权证具有杠杆作用,说明认股权证的投机性更强。( )

    • 正确
    • 错误