一起答
多选

下列选项中,有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。

  • A.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
  • B.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
  • C.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的1%~5%缴纳基金
  • D.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的35%纳入基金
试题出自试卷《2015年证券经纪人《证券市场基础》专家预测试卷(三)》
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  1. 证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情,按日制作证券行情表,并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表,及时向社会公布。( )

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  2. 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定,证券交易所执行。( )

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    • 错误
  3. 处置证券公司风险过程中,证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

    • 正确
    • 错误
  4. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。( )

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    • 错误
  5. 保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务。( )

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  6. 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,是可分散的风险。( )

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  7. 核准制是指发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。( )

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  8. 一般情况下,长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标,中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )

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  9. 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险,故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )

    • 正确
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  10. 认股权证具有杠杆作用,说明认股权证的投机性更强。( )

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