多选

根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。

A.自查发现并主动报告的
B.已经采取有效措施消除不良影响的
C.违规行为已对市场造成实际影响但未产生严重后果的
D.初犯且认错态度较好的

试题出自试卷《新三板董秘资格考试多选题专项训练(二)》

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关于《公司法》对公司章程中经营范围的规定，以下说法正确是()。
- A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
- B.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
- C.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准
- D.公司变更经营范围应当经股东大会审议通过
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申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
- A.要求提交书面承诺
- B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C.约见谈话
- D.出具警示函
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根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，从轻、减轻情节包括()。
- A.未对市场造成实际影响的
- B.全国股转公司已发现的
- C.已经采取措施的
- D.积极配合全国股转公司采取相关措施的
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下列哪些构成企业的关联方()。
- A.与该企业受同一母公司控制的其他企业
- B.对该企业施加重大影响的投资方
- C.该企业的合营企业
- D.直接或间接持有挂牌公司5%以上股份的法人或其他组织
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挂牌公司年度报告财务报表包括()及其附注。
- A.近两年的比较式资产负债表
- B.近两年的比较式现金流量表
- C.近两年的比较式所有者权益(股东权益)变动表
- D.近两年的比较式利润表
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下列关于权益变动的说法，正确的是()。
- A.因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者需要在事实发生之日起两日内披露权益变动报告书
- B.因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书
- C.因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者需要在减资完成之日起两日内披露权益变动报告书
- D.因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书
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挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件()。
- A.董事会决议及其公告文稿
- B.监事会决议及其公告文稿
- C.高级管理人员书面确认意见
- D.监事会的书面审核意见
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挂牌公司紧急申请停牌，下列说法错误的是()。
- A.挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机
- B.挂牌公司因股价当日大幅下跌，可以申请紧急停牌
- C.挂牌公司在盘中紧急申请停牌，主办券商协助挂牌公司将加盖公司董事会章的停牌公告，及信息披露业务流转表等扫描文件通过电子邮件(电邮地址：ywbl@neeq.com.cn)发送至全国股转公司申请线下披露，并立即披露
- D.挂牌公司因不可预计的突发事项在T-1日19:30提交紧急停牌申请并被受理的，应线上披露股票停牌公告
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根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
- A.自查发现并主动报告的
- B.已经采取有效措施消除不良影响的
- C.违规行为已对市场造成实际影响但未产生严重后果的
- D.初犯且认错态度较好的
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关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管，下列说法正确的有()。
- A.自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理
- B.全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别
- C.自律监管主要由全国股转公司开展，必要时由中国证监会进行自律监管
- D.行政监管是中国证监会依据法律授权，对其监管范围内的对象采取的行政监管手段
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