多选

保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：()

A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；
B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；
C.签字、盖章系伪造或变造；
D.不履行其他法定职责。

试题出自试卷《董秘资格证书考试在线练习题(1)》

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相关试题

下列关于监事会的说法哪些是正确的？()
- A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
- B.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
- C.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
- D.监事会有提议召开临时股东会的权力
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关联关系，是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。
- A.控股股东
- B.实际控制人
- C.董事
- D.监事
- E.高级管理人员
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下列哪些事项被称为重大事件()
- A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
- B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
- C.公司生产经营的外部条件发生变化；
- D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
- E.公司发生重大亏损或者重大损失；
- F.变更会计政策、会计估计
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发行人的财务独立是指：应当()。
- A.建立独立的财务核算体系；
- B.能够独立作出财务决策；
- C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；
- D.不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
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拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：()
- A.向激励对象发行股份；
- B.回购本公司股份；
- C.法律、行政法规允许的其他方式；
- D.大股东或控股股东的自有股份；
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我国证券市场的自律性组织有哪些？()
- A.证券监督管理委员会
- B.证券交易所
- C.各地方证监局
- D.证券业协会
- E.董事会秘书协会
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交易标的基本情况介绍包括下列哪些内容()
- A.逐项列明交易标的的名称和类别；
- B.权属状况说明；
- C.相关资产运营情况的说明；
- D.交易标的最近一期财务报表的账面价值。
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发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形()
- A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
- B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
- C.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；
- D.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
- E.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。
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公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件()
- A.具备健全且运行良好的组织机构
- B.有持续盈利能力
- C.财务状况良好
- D.公司高级管理人员无犯罪纪录
- E.最近三年财务会计文件无虚假记载
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保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：()
- A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；
- B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；
- C.签字、盖章系伪造或变造；
- D.不履行其他法定职责。
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