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单选

关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是()。

  • A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
  • B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
  • C.董事会确定公司风险管理总体目标
  • D.董事会批准公司基本风险管理制度
试题出自试卷《2018年11月基金从业考试法律法规真题及答案(部分试题)》
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  1. 关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是()。

    • A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
    • B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
    • C.董事会确定公司风险管理总体目标
    • D.董事会批准公司基本风险管理制度
  2. 关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是()。

    • A.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
    • B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换
    • C.QDII基金可投资于公募基金,也可投资于基金挂钩的结构性投资产品
    • D.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
  3. 中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括()。

    • A.取消基金从业资格
    • B.书面警示
    • C.采取证券市场禁入措施
    • D.认定为不适当人选
  4. 关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述错误的是()。

    • A.有效维护公司股东及基金投资者利益
    • B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险
    • C.在风险最小化的前提下,确保基金投资人利益最大化
    • D.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
  5. A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%。A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:日期:2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功,投资者甲可得到的A基金份额是()份。

    • A.4878.05
    • B.4761.9
    • C.5000
    • D.5075
  6. 基金管理人在进行投资决策业务控制时,为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策,应建立()。

    • A.投资风险评估与管理制度
    • B.投资决策授权制度
    • C.业务交流制度
    • D.实质性审查制度
  7. 投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上4种基金可以向他推荐的有()。

    • A.a、b、c、d
    • B.a、b、c
    • C.b、c、d
    • D.a、c、d
  8. 某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的()。

    • A.独立性原则
    • B.客观性原则
    • C.协调性原则
    • D.专业性原则
  9. 关于投资者教育的基本原则,以下正确的是()。

    • A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
    • B.存在广泛适用的投资者教育计划
    • C.投资者教育有固定的推广模式
    • D.投资者教育有成熟的经验可以遵循
  10. 与传统的指数基金相比,关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势,以下表述错误的是()。

    • A.跟踪某一标的市场指数,复制效果好
    • B.买卖更方便,可以在交易日随时进行买卖
    • C.管理费用更低,交易成本更低
    • D.无套利机会,相对更加公平